科創(chuàng)板要求的行業(yè)有哪些(科創(chuàng)板上市條件和要求)

一、科創(chuàng)板要求的行業(yè)

準確把握科創(chuàng)板定位。在上交所新設(shè)科創(chuàng)板，堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。重點支持新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能和制造業(yè)深度融合，引領(lǐng)中高端消費，推動質(zhì)量變革、效率變革、動力變革。具體行業(yè)范圍由上交所發(fā)布并適時更新。

二、科創(chuàng)板上市條件和要求

制定更具包容性的科創(chuàng)板上市條件。更加注重企業(yè)科技創(chuàng)新能力，允許符合科創(chuàng)板定位、尚未盈利或存在累計未彌補虧損的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。綜合考慮預(yù)計市值、收入、凈利潤、研發(fā)投入、現(xiàn)金流等因素，設(shè)置多元包容的上市條件。具體由上交所制定并公布。

(上市條件)發(fā)行人申請在本所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當符合下列條件：

(一)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件;

(二)發(fā)行后股本總額不低于人民幣3千萬元;

(三)首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上;

(四)市值及財務(wù)指標滿足本規(guī)則規(guī)定的標準;

(五)本所規(guī)定的其他上市條件。

本所可以根據(jù)需要對上市條件和具體指標進行調(diào)整。

(通用上市條件)發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件。

發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當至少符合下列上市標準中的一項，發(fā)行人的招股說明書和保薦人的上市保薦書應(yīng)當明確說明所選擇的具體上市標準：

(一)預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣1億元;

(二)預(yù)計市值不低于人民幣15億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣2億元，且最近三年研發(fā)投入合計占最近三年營業(yè)收入的比例不低于15%;

(三)預(yù)計市值不低于人民幣20億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣3億元，且最近三年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計不低于人民幣1億元;

(四)預(yù)計市值不低于人民幣30億元，且最近一年營業(yè)收入不低于人民幣3億元;

(五)預(yù)計市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準，市場空間大，目前已取得階段性成果，并獲得知名投資機構(gòu)一定金額的投資。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需取得至少一項一類新藥二期臨床試驗批件，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢并滿足相應(yīng)條件。

前款所稱凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后的孰低者為準，所稱凈利潤、營業(yè)收入、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額均指經(jīng)審計的數(shù)值。

三、對科創(chuàng)板上市條件的審核，重點關(guān)注下列事項

(上市條件的審核)本所對上市條件的審核，重點關(guān)注下列事項：

(一)招股說明書須就上市條件相關(guān)事項作出充分披露;

(二)保薦人和律師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)出具的上市保薦書、法律意見書等文件中須就發(fā)行人選擇的上市標準以及符合上市條件發(fā)表明確意見，且具備充分的理由和依據(jù)。

發(fā)行上市申請文件不符合前款第一項、第二項規(guī)定的，發(fā)行人應(yīng)當按照本所要求作出解釋說明，保薦人及證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當進行核查，并相應(yīng)修改發(fā)行上市申請文件。

四、發(fā)行上市審核重點關(guān)注下列事項

(審核內(nèi)容)本所發(fā)行上市審核重點關(guān)注下列事項：

(一)發(fā)行人是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的科創(chuàng)板股票發(fā)行條件;

(二)發(fā)行人是否符合本所規(guī)定的科創(chuàng)板股票上市條件;

(三)發(fā)行人的信息披露是否符合中國證監(jiān)會和本所要求。

(審核理念與原則)本所通過審核發(fā)行上市申請文件，督促發(fā)行人真實、準確、完整地披露信息，保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)切實履行信息披露的把關(guān)責任;督促發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)提高信息披露質(zhì)量，便于投資者在信息充分的情況下作出投資決策。

本所發(fā)行上市審核遵循依法合規(guī)、公開透明、便捷高效的原則，提高審核透明度，明確市場預(yù)期。

(電子化審核)本所發(fā)行上市審核實行電子化審核，申請、受理、問詢、回復等事項通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理。

(審核組織架構(gòu))本所設(shè)立科創(chuàng)板發(fā)行上市審核機構(gòu)(以下簡稱發(fā)行上市審核機構(gòu))，對發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件進行審核，出具審核報告。

本所設(shè)立科創(chuàng)板股票上市委員會(以下簡稱上市委員會)，對發(fā)行上市審核機構(gòu)出具的審核報告和發(fā)委員會的職責、人員組成、工作程序等事項，由本所另行規(guī)定。

本所結(jié)合上市委員會的審議意見，出具同意股票發(fā)行上市的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。

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