防御商標是不是“不以使用為目的的惡意商標注冊申請”？

俗話說，不想上市的企業(yè)不是好企業(yè)，但是，很多企業(yè)對知識產權管理不善，最終導致IPO上市進程受阻。

2003年 ，恒生電子公司因被恒升遠東電子公司訴商標侵權而不得不取消IPO。

2007年 ，天施康有限公司因其“康恩貝”商標的使用依賴于關聯(lián)方而導致上市失敗。

2011年 ，喬丹體育公司首次公開發(fā)行獲證監(jiān)會發(fā)審委審核通過，但在2012年2月，美職籃著名運動員邁克爾喬丹向中國法院起訴“喬丹體育”涉嫌侵犯其姓名權，同時宣告喬丹體育商標無效，喬丹體育公司為此IPO進程受到嚴重影響。

2017年 ，永安行被“無固定取還點的自行車租賃運營系統(tǒng)及其方法”專利持有人顧泰來舉報和訴訟，暫緩IPO。

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知識產權，看似是一個金光閃閃的光環(huán)，但是如果用不好，還可能成為緊箍咒。

例如，2017年底新氧主APP曾經就因沒有第9類商標使用權被蘋果App Store下架，已無法再更新APP?？v觀過去的諸多商標漏洞事件，幾乎都以被動的一方失敗而告終。作為一家醫(yī)美O2O企業(yè)，新氧此次的商標漏洞可能將直接造成難以預估的損失：除了龐大的2000萬用戶量逐步流失，以及市場費用折損之外，最大的惡劣影響就是 新氧IPO之路將受阻 。

IPO上市規(guī)范中有關知識產權要求依據為《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第三十條第五項的規(guī)定，如果發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險，且影響發(fā)行人持續(xù)盈利能力的，屬于不具備發(fā)行條件 。

細數(shù)企業(yè)IPO的知產“大坑”

近年來，全國知識產權侵權案件量呈上升趨勢，知識產權問題，已經成為新三板企業(yè)成長路上“攔路虎 ”。

因專利爭議導致IPO受阻

2014年，擬掛牌上市的康弘藥業(yè)公司，被競爭對手歐法瑪制藥公司指控其專利侵權。數(shù)據顯示，康弘藥業(yè)公司利用該專利技術生產的鹽酸文拉法辛緩釋片年銷售額達1.4億元，占銷售總額的9.5%。

2015年，億童文教公司在擬上市前2年開始大量申請專利，而且該公司的主營業(yè)務是提供以科學保教產品及服務為核心的學前教育整體解決方案，2年內集中突擊申請專利無法作出合理性解釋。

2017年4月，“共享單車第一股”永安行公司在路演前夕，因自然人顧某起訴專利侵權，出于保護投資者權益的考慮，永安行公司決定暫緩后續(xù)發(fā)行工作。

2017年9月，華魯恒升發(fā)布公告稱，近日收到四川省成都市中級人民法院送達的起訴書，四川金象賽瑞將公司及另外三家公司訴至法院，以非法獲取、披露并使用其商業(yè)私密的原因起訴，涉及金額超過9800萬元。

以上案例，對于未能如實披露專利無效法律狀態(tài)信息的完全可以避免，通常產生原因極有可能是企業(yè)向來不在乎專利技術創(chuàng)新，只因為IPO上市加分需要，而臨時購買或拼湊專利，后續(xù)因管理過失而望記繳納年費導致專利失效。

因商標爭議導致IPO受阻

2011年，喬丹體育公司首次公開發(fā)行獲證監(jiān)會發(fā)審委審核通過，但在2012年2月，美職籃著名運動員邁克爾•喬丹向中國法院起訴“喬丹體育”涉嫌侵犯其姓名權，同時宣告喬丹體育商標無效，喬丹體育公司為此IPO進程受到嚴重影響。

2017年8月，西子智能公司在其招股書中披露公司于2016年提交注冊申請的“XIPARK”、“世泊”等商標，截至招股書簽署日仍處于注冊審查階段，而申請注冊商標為公司主營業(yè)務商標，將影響到公司IPO進程。

2017年8月，檸檬微趣公司在其沖刺IPO期間，被爆招股書中未能如實披露兩項事實，其一“賓果消消消”未能成功注冊商標;其二因使用“賓果消消消”而被第三方公司起訴侵權。

2017年10月，在康智樂思公司計劃IPO上市的一個月后，該公司所持有的“大姨媽”商標被裁定無效。主營業(yè)務注冊商標被宣告無效，公司能否成功上市，前途未卜。

通常，大部分企業(yè)遇到的商標爭議主要是由于在IPO前未能及時將主營業(yè)務上的商標進行注冊、 企業(yè)主營業(yè)務所使用的標識本身不具有顯著性、 企業(yè)所使用的標識涉嫌侵犯他人在先權利 等原因造成。此外，行業(yè)人士強調，商標權利人權屬一定得明晰 ，此為IPO中介機構盡職調查基本要求。

因版權爭議導致IPO受阻

2001年，新東方公司在上市前遇到版權糾紛，因“未經同意，大量復制、出版和發(fā)行自己享有著作權和商標權的TOEFL、GRE、GMAT考試試題”被美國起訴，導致上市延遲。

2012年，瑞創(chuàng)網絡公司因為涉及微軟的版權糾紛而被證監(jiān)會列為終止審查對象。

2012年，凱立德公司因為涉訴過多而被中止審查。在凱立德公司招股書中顯示，其涉及訴訟清單長達8頁，公司近5年參與的法律訴訟案件多達12起，多數(shù)訴訟都起因于同業(yè)公司的電子地圖版權問題，結果多為凱立德公司敗訴。

2017年8月，閱文集團被中國移動通旗下公司起訴，并需賠償經濟損失6.05億元。而此時，恰值閱文集團IPO節(jié)骨眼上。

很多游戲軟件、網絡文學類企業(yè)也開始躍躍欲試IPO，如果這類企業(yè)存在版權侵權，除涉案索賠金額巨大之外，同時需要停止侵權，這意味著企業(yè)不僅是IPO失敗，而是倒閉歇業(yè)。

2016年9月，廣州知識產權法院判決認定游戲《神武》侵犯游戲《夢幻西游》著作權，賠償1500萬元 ;2017年9月，北京一中院判決認定游戲《武俠Q傳》著作權侵權成立，判令被告立即停止侵權，并賠償原告1631萬余元 。

因版權侵權而發(fā)生巨額賠償?shù)陌讣缺冉允?，想必已經給游戲軟件類、網絡文學類等主營收入為版權經營的企業(yè)敲響警鐘。

企業(yè)如何預防知產“大坑”？

知識產權常常是阻礙企業(yè)IPO進程的一只猛虎，但又容易被輕視、忽略。如何在IPO申請過程中，提前做好專利功課，還需要從多個角度準備?！妒状喂_發(fā)行股票并上市管理辦法》在“主體資格”、“獨立性”、“規(guī)范運行”、“財務與會計”及“信息披露”等方面都對企業(yè)的專利資產有嚴格要求，其中幾個典型且明確的要求有：

財務與會計 。 發(fā)行人不存在重大償債風險，不存在影響持續(xù)經營的擔保、訴訟以及仲裁等重大或有事項。對于已產生的知識產權訴訟，可采取通過協(xié)商或者借助第三方與起訴者或者投訴者達成和解的辦法解決。如果不能達成和解，則需論證該糾紛是否會對公司造成重大不利影響?？梢酝ㄟ^第三方機構論證不構成侵權，或者論證糾紛僅涉及公司部分不重要產品，對公司無實質不利影響。發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險。

獨立性 。 發(fā)行人的資產完整。生產型企業(yè)應當具備與生產經營有關的生產系統(tǒng)、輔助生產系統(tǒng)和配套設施，合法擁有與生產經營有關的土地、廠房、機器設備以及商標、專利、非專利技術的所有權或者使用權，具有獨立的原料采購和產品銷售系統(tǒng);非生產型企業(yè)應當具備與經營有關的業(yè)務體系及相關資產。

信息披露 。 企業(yè)IPO知識產權信息披露主要包括：知識產權使用以及權屬情況，知識產權許可，知識產權糾紛，知識產權關聯(lián)交易，知識產權數(shù)量、賬面價值等財務信息(創(chuàng)業(yè)板適用)，知識產權變化情況以及主要影響因素(創(chuàng)業(yè)板適用)知識產權變化時的應對措施(創(chuàng)業(yè)板適用)等。

總的來說，IPO中的知識產權問題需要企業(yè)做好日常知識產權培育資產積累工作、風險管控及應急體系、上市前期盡職調查到位。從意識上不輕視，行動上有戰(zhàn)略，才能防住IPO過程中的知識產權問題這條攔路虎。

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